11月3日晚間，上海證券交易所發(fā)布公告稱，暫緩螞蟻科技集團股份有限公司科創(chuàng)板上市。隨后，螞蟻集團在港交所發(fā)布公告，同時進行的H股于香港聯(lián)合交易所有限公司主版上市亦將暫緩。
上交所：暫緩螞蟻集團科創(chuàng)板上市
11月3日晚間，上海證券交易所發(fā)布了《關(guān)于暫緩螞蟻科技集團股份有限公司科創(chuàng)板上市的決定》。
“你公司原申請于2020年11月5日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。近日，發(fā)生你公司實際控制人及董事長、總經(jīng)理被有關(guān)部門聯(lián)合進行監(jiān)管約談，你公司也報告所處的金融科技監(jiān)管環(huán)境發(fā)生變化等重大事項。該重大事項可能導致你公司不符合發(fā)行上市條件或者信息披露要求。”上交所稱。
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第二十六條和《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十條等規(guī)定，并征詢保薦機構(gòu)的意見，上交所決定螞蟻集團暫緩上市。
螞蟻集團發(fā)文回應(yīng)：H股上市同步暫緩 深表歉意
隨后，3日晚，螞蟻集團發(fā)布《致投資者》一文進行了回應(yīng)。
文章稱，繼上海證券交易所發(fā)布暫緩螞蟻集團科創(chuàng)板上市決定后，螞蟻集團發(fā)文決定于香港聯(lián)交所H股同步上市的計劃也將暫緩。對由此給投資者帶來的麻煩，螞蟻集團深表歉意。
螞蟻集團：香港公開發(fā)售的申請股款
將不計利息分兩批退回
4日，螞蟻集團公布了退回申請股款安排。公告表示，香港公開發(fā)售的申請股款，連同1.0%經(jīng)紀傭金，0.0027%香港證監(jiān)會交易征費以及0.005%香港聯(lián)交所交易費，將不計利息分兩批退回。
第一批退回，根據(jù)公司已進行的初步抽簽和分配確定，今日就全部或部分不獲接納申請發(fā)送白表電子退款指示、寄發(fā)退款支票、退款。第二批退回，將于星期五就全部申請，只限于第一批退回項下尚未退回部分，發(fā)送白表電子退款指示、寄發(fā)退款支票、退款。
香港特區(qū)政府：螞蟻集團暫緩港股上市
不涉系統(tǒng)性風險
就螞蟻集團港股在香港上市計劃暫時不進行的決定，香港特區(qū)政府發(fā)言人表示，香港聯(lián)交所過去已有處理首次公開招股在認購期屆滿后決定不進行的經(jīng)驗，香港監(jiān)管機構(gòu)會確保退還申請股款的安排有序進行。
發(fā)言人提到，有關(guān)事項并不涉及系統(tǒng)性風險，香港金融系統(tǒng)的穩(wěn)定和市場有序運作不受影響。
專家：作出暫緩螞蟻集團上市決定是監(jiān)管職責所在
中國政法大學民商經(jīng)濟法學院教授張子學認為，上交所作出暫緩螞蟻集團上市決定，既有必要，又合理合法。
負責任的做法張子學表示，近日輿論集中質(zhì)疑螞蟻集團上市以及有關(guān)部門正在明確網(wǎng)絡(luò)小額貸款業(yè)務(wù)管理制度安排等，可能對螞蟻集團本次發(fā)行上市構(gòu)成重大影響，事關(guān)萬千投資者切身利益。這種情況下，交易所根據(jù)近日發(fā)生的一系列情況，作出暫緩螞蟻集團上市的決定，是監(jiān)管職責所在，也是一種負責任的做法。
有充分制度依據(jù)張子學認為，對于可能對發(fā)行上市構(gòu)成重大影響情形的處理，《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等科創(chuàng)板注冊制相關(guān)制度規(guī)則已有安排。按照這些規(guī)定，交易所應(yīng)當對螞蟻集團作出暫緩上市的決定。
維護金融穩(wěn)定發(fā)展和投資者權(quán)益張子學指出，近期，媒體對大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)進入金融領(lǐng)域所引起的問題和風險進行了較多討論，涉及市場壟斷和不公平競爭問題、信息技術(shù)的可控性和穩(wěn)定性問題、數(shù)據(jù)安全與隱私保護問題、系統(tǒng)性風險等，以及由此帶來的監(jiān)管框架有效性問題等。
張子學建議，發(fā)行人及中介機構(gòu)應(yīng)當從處理好金融發(fā)展、金融穩(wěn)定和金融安全關(guān)系的角度，科學研判、充分評估輿論反映的問題和風險，拿出有效防范措施，對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件及信息披露要求進行嚴格核查論證，切實維護金融穩(wěn)定發(fā)展和投資者權(quán)益。
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