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訊(記者黃一靈)近日，上海銀行（601229）收到國家外匯管理局上海市分局行政處罰決定書，對該行在結(jié)售匯、外幣理財(cái)、內(nèi)保外貸、外匯市場交易領(lǐng)域的部分違法違規(guī)行為給予警告，并處以罰沒款合計(jì)人民幣9854.4萬元。同時(shí)，對三名相關(guān)責(zé)任人分別給予警告及罰款。
根據(jù)決定書，上海銀行的違法事實(shí)包括無結(jié)售匯業(yè)務(wù)資質(zhì)的分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)；已批準(zhǔn)停止?fàn)I業(yè)的分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)；違規(guī)向境外個(gè)人銷售外幣理財(cái)產(chǎn)品；違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)；違規(guī)辦理備用金結(jié)匯；未按規(guī)定報(bào)送結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；虛增銀行間外匯市場交易量；使用未經(jīng)授權(quán)的通訊工具開展銀行間外匯市場交易以及未按規(guī)定保存銀行間外匯市場交易記錄。
對此，4月28日，上海銀行回應(yīng)稱，本次處罰涉及的業(yè)務(wù)發(fā)生在2019年-2021年期間，部分業(yè)務(wù)按辦理的時(shí)間進(jìn)行了追溯。該行重視監(jiān)管檢查與整改工作，對發(fā)現(xiàn)的問題即查即改，并依規(guī)對相關(guān)責(zé)任人開展責(zé)任追究。同時(shí)，該行通過健全制度體系、優(yōu)化管理流程等措施，強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。上述處罰對該行業(yè)務(wù)開展及持續(xù)經(jīng)營無重大不利影響。該行將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，依法穩(wěn)健經(jīng)營，推動(dòng)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。
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