編者按
近年來,以剽竊、偽造、弄虛作假為代表的學(xué)術(shù)不端行為時有發(fā)生。從107篇論文涉嫌同行評議造假被撤銷,到論文中的實驗數(shù)據(jù)無法重復(fù)而主動撤稿,再到“漢芯”造假案,以及近日備受關(guān)注的“青年長江學(xué)者與她‘404’的論文”,院校科研人員背離基本科研道德的行為讓公眾對科學(xué)家群體產(chǎn)生了信任質(zhì)疑:學(xué)者、科學(xué)家究竟怎么了?今年5月,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》,強調(diào)科研誠信是科技創(chuàng)新的基石,對新時期我國科研誠信建設(shè)做了全面細致的部署和安排。本文從道德“底線”和法律“紅線”的角度對學(xué)術(shù)不端行為治理進行的探討,具有一定的啟發(fā)意義。
學(xué)術(shù)不端中的道德與法律
通常認為,學(xué)術(shù)研究的求真性決定了科研人員具有比一般人更為高尚的道德,而“學(xué)為人師、行為世范”的師德也要求其應(yīng)該為世人典范。但現(xiàn)實表明,籠統(tǒng)、抽象、柔性的道德以及教學(xué)科研人員的自律似乎無法阻止學(xué)術(shù)不端行為。立法機構(gòu)、政府、學(xué)術(shù)團體等開始廣泛介入科研不端行為的防范和制裁,制定了一系列具體、剛性、普遍性和他律性的法律、規(guī)范及制度來規(guī)制它。在實踐中,在學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)制上,究竟應(yīng)該如何處理道德與法律的關(guān)系?
法律是最低限度的道德。我們只將嚴重違反科研倫理和道德的行為規(guī)定為違法行為,違反法律的行為必然是違反道德的。因此,法律是學(xué)術(shù)研究中不能觸碰的紅線。在實踐中,違反與科研有關(guān)的相關(guān)法律法規(guī),可能會承擔行政、民事、刑事等各種形式的法律責任。例如,無論是橫向還是縱向的科研項目,在合同簽訂的過程中,均可以對因?qū)W術(shù)不端而導(dǎo)致合同目的落空的情形下的民事責任進行約定,例如停止撥付經(jīng)費、收回已經(jīng)撥付的經(jīng)費、賠償因此造成的經(jīng)濟損失等。在學(xué)術(shù)造假騙取巨額的研究經(jīng)費,或者學(xué)術(shù)造假給公眾的生命、健康、財產(chǎn)等造成重大損失的情況下,亦可以追究相關(guān)人員的刑事責任?;谖覈鴮W(xué)術(shù)管理的行政屬性,在我國,利用行政手段或者說通過讓行為人承擔行政責任來治理學(xué)術(shù)不端行為,是最重要的方式。近年來,教育部、科技部、國家自然科學(xué)基金委等科研管理機構(gòu)出臺了一些規(guī)范教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)研究行為的部門規(guī)章;承擔部分行政管理職責的高校、研究機構(gòu)也陸續(xù)出臺了一些查處學(xué)術(shù)不端行為的規(guī)章制度。依據(jù)這些規(guī)章和制度,科研不端行為的行為人可能承擔諸如警告、通報批評、記過、降職、解聘、辭退、開除等行政責任。
道德是法律的有益補充。與法律依靠國家強制力量保證實施不同,道德的力量主要依靠內(nèi)心信念、社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)慣等來維持。學(xué)術(shù)研究的探索性質(zhì),決定了其需要一個相對自由和寬松的環(huán)境,因此,法律需要保持適當?shù)闹t抑性。對于那些不宜由法律來調(diào)整、由國家強制力來治理的學(xué)術(shù)不端行為,應(yīng)當交由道德來補充進行規(guī)范。學(xué)術(shù)道德是學(xué)術(shù)研究的底線,無論是否違法,行為人無疑知曉剽竊他人成果、偽造簡歷、偽造實驗數(shù)據(jù)等行為是“不對”的。這種“對”與“不對”,顯然是一種內(nèi)心的確信,是一種道德上的判斷。為了強化這種道德上的是與非的確信,近年來,學(xué)術(shù)共同體、教學(xué)科研機構(gòu)等紛紛出臺了大量的科研道德方面的倡議書、自律準則等文件。
學(xué)術(shù)不端行為緣何屢禁不止
如果說學(xué)術(shù)道德因為其柔性和自律性,在學(xué)術(shù)不端行為的處理上存在天然的劣勢,那么看似完備、嚴格,又有國家強制力作為后盾的法律制度,為何也規(guī)范不了教學(xué)科研人員的學(xué)術(shù)活動,威懾和制裁不了愈演愈烈的學(xué)術(shù)不端行為?
首先,在當前這種以科研項目、科研經(jīng)費、論文數(shù)量為評價指標的排名競爭環(huán)境中,高等院校、科研機構(gòu)作為與教學(xué)科研人員聯(lián)系最緊密、最容易發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的主體,即使發(fā)現(xiàn)科研人員存在違反科研道德和法律法規(guī)的行為,也往往持有一種“家丑不可外揚”的心態(tài),掩蓋、庇護科研人員的行為。相當多的科研不端行為只是在經(jīng)媒體曝光并引起了廣泛的關(guān)注后,相關(guān)單位才不得已對其行為進行處理。因此,學(xué)術(shù)不端行為實際上呈現(xiàn)一種“高發(fā)生、低曝光”的狀態(tài)。這種“低曝光”使得研究人員普遍懷有一種僥幸的心理,認為“倒霉的人”不應(yīng)該是自己,這是科研不端行為屢禁不止的重要原因。
其次,在實踐中,對于嚴重違反學(xué)術(shù)倫理和學(xué)術(shù)規(guī)范、應(yīng)該承擔法律責任的行為,相關(guān)機構(gòu)卻往往采取“大事化小、小事化了”的態(tài)度,能不懲罰就不懲罰,能不開除就不開除,能行政制裁決不刑事制裁。“通報批評、撤銷職務(wù)、追回經(jīng)費”成為處罰科研不端行為的標準“三板斧”,連開除都甚少采取。在學(xué)術(shù)不端行為的處理中,雖然法律,尤其是刑法要保持適當?shù)闹t抑性,但在行政制裁措施不足以威懾和懲罰學(xué)術(shù)不端行為,且該行為符合了犯罪的構(gòu)成要件時,需要刑事手段的介入,而不能以其是發(fā)生在科學(xué)研究領(lǐng)域而有所寬待。但是,我國鮮有采用刑事手段來治理學(xué)術(shù)不端行為的案例。例如,同樣是學(xué)術(shù)造假、騙取巨額研究經(jīng)費的行為,韓國黃禹錫案中的當事人不僅受到了行政處罰,而且受到了刑事制裁,而我國“漢芯”造假案件的當事人僅僅受到了撤銷行政職務(wù)、撤銷相關(guān)榮譽、追回相應(yīng)撥款和經(jīng)費等處罰,并未承擔任何刑事責任。這種極其低廉的違法成本,導(dǎo)致法律的威懾力不足。
最后,受傳統(tǒng)文化、社會環(huán)境等的影響,無論是從思想的層面還是制度和管理的層面,中國社會整體上對學(xué)術(shù)不端行為的包容度較高。相較于學(xué)術(shù)道德,高??蒲袡C構(gòu)更加重視科研的產(chǎn)出。知名教授、研究能力強的科研人員,即便因科研不端行為在一個單位被開除,也很快能找到下一個東家。這在很多對科研不端行為“零容忍”和“終身追責”的國家是無法想象的事情:在這些國家,有學(xué)術(shù)不端行為的知名教授,基本上都難以在本國的學(xué)術(shù)圈繼續(xù)生存下去,也不會有高校聘任一個存在學(xué)術(shù)不端行為的教授。這種“此處不留爺,自有留爺處”的狀況,直接導(dǎo)致規(guī)制科研不端行為的法律、法規(guī)、規(guī)章和制度威懾力不足,治理效果有限。
近年來,一些院??蒲腥藛T背離基本科研道德的行為讓公眾對科學(xué)家群體產(chǎn)生了信任質(zhì)疑,然而這些被曝光的科研人員似乎沒受到任何實質(zhì)性影響,依舊活躍在教學(xué)科研第一線,活躍在公眾視野之中,讓人們對科學(xué)界的運行機制產(chǎn)生了懷疑??梢哉f,學(xué)術(shù)不端行為的屢禁不止,歸根結(jié)底在于各界對學(xué)術(shù)道德的重要性程度認識不夠,繼而導(dǎo)致在目前這種急功近利、浮躁虛夸的社會環(huán)境中,即使制定了各種制裁科研不端行為的法律、法規(guī)、制度、規(guī)范,在制度執(zhí)行的各個環(huán)節(jié)也會大打折扣。
“徒法不足以自行”。道德作為法律的評價標準,不僅僅體現(xiàn)在以是否符合道德作為法律是否為“良法”的依據(jù),更體現(xiàn)在道德對法律執(zhí)行中的約束和指引。學(xué)術(shù)不端問題的解決,建立完備的法律制度是前提,也是較為容易實現(xiàn)的目標;但教學(xué)科研人員、學(xué)術(shù)共同體乃至社會各界建立起對學(xué)術(shù)道德的信仰是更為重要和根本的問題。學(xué)術(shù)研究的底線是研究行為符合學(xué)術(shù)道德的要求;學(xué)術(shù)研究的紅線是法律規(guī)范。“確保底線、不碰紅線”應(yīng)成為教學(xué)科研人員的基本行為規(guī)范;“零容忍”和“終身追責”應(yīng)當是科研管理機構(gòu)的基本管理規(guī)范。
(作者:周瓊,系北京交通大學(xué)法學(xué)院講師;陳浩,系《中國高等教育》原總編輯、編審)
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