二股東被中基協(xié)注銷、大股東持股質(zhì)押凍結(jié)，先鋒基金怎么了？
先鋒基金管理有限公司(簡稱“先鋒基金”)第二大股東被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“中基協(xié)”)注銷私募基金管理人登記。
2月24日，中基協(xié)公布了因不能持續(xù)符合登記管理人要求而被注銷的5家私募基金管理人名單。中基協(xié)稱，將注銷該5家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。其中，大連亞聯(lián)投資管理有限公司(簡稱“大連亞聯(lián)投資”)是公募基金先鋒基金的第二大股東。
(相關(guān)資料圖)
大連亞聯(lián)投資被中基協(xié)注銷
官網(wǎng)顯示，先鋒基金成立于2016年5月16日，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公募基金管理公司，由聯(lián)合創(chuàng)業(yè)集團(tuán)、大連亞聯(lián)投資、北京鵬康投資、張松孝、深圳大華信安私募、深圳市瑞智源投資等多家機(jī)構(gòu)與自然人共同發(fā)起設(shè)立，注冊資本1.55億元人民幣。經(jīng)營范圍包括基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和經(jīng)中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。
大連亞聯(lián)投資是其第二大股東，持股比例為33.1039%。中基協(xié)備案信息顯示，大連亞聯(lián)投資成立于2010年3月，備案于2015年11月，注冊資本2億元，業(yè)務(wù)類型是私募股權(quán)投資基金，全職員工僅有2人，管理規(guī)模0-5億元。大連亞聯(lián)投資由曾經(jīng)的深圳亞聯(lián)發(fā)展科技股份有限公司(后改名為吉林亞聯(lián)發(fā)展科技股份有限公司)100%出資設(shè)立，而后者正是上市公司吉林亞聯(lián)(002316)，現(xiàn)名*ST亞聯(lián)。
備案信息顯示，大連亞聯(lián)投資備案的在管基金只有1只。該公司登記備案的法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事華建強(qiáng)，此前在多家券商都有過工作經(jīng)歷，2015年底參與先鋒基金的籌備并在2016年到2017年6月期間擔(dān)任該公司督察長，2017年7月起擔(dān)任大連亞聯(lián)投資法定代表人。
目前，大連亞聯(lián)投資還存在著信息報(bào)送異常、異常經(jīng)營、注冊地與辦公地不在同一轄區(qū)、投資者定向披露賬戶開立率低、全職從業(yè)人員少于5人、高管人員無證券投資基金從業(yè)資格等問題。
2月24日，中基協(xié)公布了因不能持續(xù)符合登記管理人要求而被注銷的5家私募基金管理人名單，大連亞聯(lián)投資在列。
中基協(xié)稱，將注銷該5家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。中基協(xié)也提醒投資者持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機(jī)制和相關(guān)法律渠道維護(hù)自身合法權(quán)益。
先鋒基金規(guī)模持續(xù)靠后
成立于2016年的先鋒基金，管理規(guī)模始終徘徊在行業(yè)末尾。
Wind數(shù)據(jù)顯示，自成立以來，先鋒基金的管理總規(guī)模僅在2017年達(dá)到巔峰的63.02億元，2019年更是只剩下8.74億元，目前在30億元左右徘徊。先鋒基金的最新管理規(guī)模為31.53億元，在全市場152家公募持牌機(jī)構(gòu)中僅排在第132位。
最新數(shù)據(jù)顯示，目前先鋒基金旗下一共有9只基金， 2只債券型基金規(guī)模最大，為29.74億元，占到了總規(guī)模的94.32%；2只貨幣基金規(guī)模為0.81億元；而5只主動權(quán)益類基金的總規(guī)模僅有0.98億元，占總規(guī)模僅3%。
基金經(jīng)理方面，先鋒基金目前只有4位基金經(jīng)理，平均任職年限甚至不足1年。該公司的“當(dāng)家”基金經(jīng)理、管理了全部5只權(quán)益類基金的孫欣炎在今年1月離任了所有在管基金。
與此同時(shí)，先鋒基金還面臨著高管大調(diào)整。
1月初，先鋒基金接連發(fā)布多則高管變動公告，顯示該公司原董事長、法定代表人張松孝因個人原因于今年1月19日離任，由原總經(jīng)理Wong Leah Kuen擔(dān)任。Wong Leah Kuen是澳大利亞國籍，歷任中信證券國際有限公司資產(chǎn)管理部、研究部首席分析師，摩根士丹利華鑫證券投資(銀行)部中國區(qū)副總裁，興業(yè)銀行私人銀行部總行境外投資處處長、兼任香港分行私行部副總經(jīng)理，香港偉恩資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行總裁，江蘇聯(lián)和股權(quán)投資管理有限公司副總經(jīng)理等職務(wù)。
與此同時(shí)，先鋒基金總經(jīng)理一職由龍涌出任，該公司副總經(jīng)理陳錦則因個人原因在1月19日離職。
值得關(guān)注的是，除了第二大股東被監(jiān)管注銷之外，先鋒基金官網(wǎng)還顯示，第一大股東聯(lián)合創(chuàng)業(yè)集團(tuán)持有的股權(quán)也處于質(zhì)押及司法凍結(jié)狀態(tài)。
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