來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)
號(hào)稱與英偉達(dá)合作的AI牛股遭遇平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。
5月19日，鴻博股份一紙公告披露，控股股東河南寓泰控股有限公司（寓泰控股）在財(cái)通證券的信用賬戶存在被強(qiáng)制平倉(cāng)導(dǎo)致被動(dòng)減持風(fēng)險(xiǎn)，占公司總股本的6.08%。而寓泰控股此次融資涉及債務(wù)為6276.46萬(wàn)元。
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就在10天前，鴻博股份在一份公司股份凍結(jié)的公告中還曾信誓旦旦表示，寓泰控股等相關(guān)方具備資金償還能力，質(zhì)押給其他相關(guān)方股份，目前不存在平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)或被強(qiáng)制過(guò)戶風(fēng)險(xiǎn)。
值得注意的是，這家與英偉達(dá)有著“密切”合作關(guān)系的AI大牛股，在近3個(gè)多月內(nèi)，股價(jià)翻了兩倍有余。在此期間，實(shí)控人蹊蹺地選擇退出。不過(guò)從現(xiàn)在看來(lái)，當(dāng)時(shí)的退出實(shí)際上為此次平倉(cāng)設(shè)置了一道頗有“預(yù)見性”的障礙。
10天前剛澄清風(fēng)險(xiǎn)
鴻博股份最新公告顯示，公司控股股東寓泰控股通過(guò)財(cái)通證券信用賬戶，參與融資融券業(yè)務(wù)持有上市公司股份3032.38萬(wàn)股，占上市公司總股本比例為6.08%。
但財(cái)通證券發(fā)布《關(guān)于信用賬戶合約提前到期的通知》顯示，其收到法院協(xié)助執(zhí)行通知書，財(cái)通證券宣布寓泰控股在信用賬戶的融資合約，于2023年5月18日到期。涉及償還的融資債務(wù)為6276.46萬(wàn)元。
據(jù)了解，寓泰控股目前持有鴻博股份股份比例為14.3%。除了此次涉及的6.08%股份外，剩余8.22%股份也遭遇凍結(jié)。
在10天前，鴻博股份曾披露，控股股東之一河南輝熠貿(mào)易有限公司（輝熠貿(mào)易、與寓泰控股為一致行動(dòng)人）持有的鴻博股份8.03%股份，以及寓泰控股持有的8.22%股份被四川省巴中市中級(jí)人民法院司法凍結(jié)，被凍結(jié)股份占總股本比例達(dá)到16.24%。至于凍結(jié)原因，鴻博股份當(dāng)時(shí)并未明確說(shuō)明。
據(jù)了解，輝熠貿(mào)易和寓泰控股合計(jì)持有鴻博股份22.33%股份。也就是說(shuō)，鴻博股份控股股東尚未被凍結(jié)的6.08%股份，即為此次涉及平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)的部分。
有意思的是，鴻博股份在5月10日公告中稱，公司控股股東及其一致行動(dòng)人資信狀況良好，具備資金償還能力。
按照鴻博股份當(dāng)時(shí)說(shuō)法，其所質(zhì)押股份，目前不存在平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)或被強(qiáng)制過(guò)戶風(fēng)險(xiǎn)，股份質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)，不會(huì)導(dǎo)致公司實(shí)控權(quán)生變。“輝熠貿(mào)易和寓泰控股在最近1年，不存在大額債務(wù)逾期或違約記錄等情況，沒有因?yàn)閭鶆?wù)問題涉及重大訴訟或仲裁情況?！?/p>
設(shè)置平倉(cāng)“防火墻”
不過(guò)，財(cái)通證券對(duì)此次平倉(cāng)給予了“寬限期”。
財(cái)通證券方面表示，鑒于寓泰控股為上市公司大股東，須遵守相關(guān)減持信披要求，故財(cái)通證券將延至2023年6月12日開始對(duì)寓泰控股信用賬戶采取違約處置措施。
如果寓泰控股未在6月12日前，按照融資融券合同約定償還融資債務(wù)6276.46萬(wàn)元，財(cái)通證券將對(duì)寓泰控股信用賬戶實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)，以了結(jié)全部融資合約。這一情況也將導(dǎo)致寓泰控股持有的上市公司部分股份存在被動(dòng)減持的風(fēng)險(xiǎn)。
何以會(huì)有“寬限期”？鴻博股份方面解釋，公司在4月15日曾披露《關(guān)于控股股東股權(quán)結(jié)構(gòu)擬發(fā)生變動(dòng)暨實(shí)際控制人擬發(fā)生變更的提示性公告》，寓泰控股新的實(shí)際控制人黎小林當(dāng)時(shí)作出承諾：未來(lái)18個(gè)月內(nèi)，寓泰控股不減持其持有的鴻博股份股票。如寓泰控股后續(xù)因前述原因?qū)е卤粍?dòng)減持，將違反上述承諾。
根據(jù)當(dāng)時(shí)公告顯示，在4月13日以及4月14日，輝熠貿(mào)易、寓泰控股、黎小林、毛偉、楊凱等相關(guān)方，相繼簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《表決權(quán)委托協(xié)議》等文件。
根據(jù)協(xié)議，實(shí)控人毛偉將其持有的寓泰控股94.23%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了黎小林，另外將持有的輝熠貿(mào)易100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了楊凱。協(xié)議生效后，楊凱將持有輝熠貿(mào)易100%股權(quán)，黎小林將持有寓泰控股94.2308%股權(quán)。而輝熠貿(mào)易、寓泰控股分別持有鴻博股份股份比例分別為8.03%、14.30%。
而且毛偉還與黎小林、楊凱形成一致行動(dòng)人關(guān)系，均為鴻博股份實(shí)控人。也就是說(shuō)，盡管將股份轉(zhuǎn)讓，毛偉仍然持有鴻博股份的股份表決權(quán)，合計(jì)比例為22.33%。只不過(guò)，這樣一來(lái)，黎小林前述的不減持承諾，無(wú)形為今日之平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置一道阻礙。
在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，諸如強(qiáng)制平倉(cāng)、司法拍賣，導(dǎo)致大股東被動(dòng)減持，一旦引起違規(guī)行為，大股東與質(zhì)權(quán)人或債權(quán)人均有責(zé)任。也就是說(shuō)，一旦平倉(cāng)，財(cái)通證券或會(huì)存在一定違約責(zé)任。
“蹭上”英偉達(dá)？
需要注意的是，毛偉在向黎小林、楊凱轉(zhuǎn)讓寓泰控股、輝熠貿(mào)易股權(quán)時(shí)，鴻博股份股價(jià)正處于連續(xù)上漲的階段。
自今年1月30日起，鴻博股份股價(jià)從最初的6.72元/股，一路漲至最高22.87元/股，漲幅達(dá)到240%。截至2023年5月19日收盤，該公司市值109.7億元。
鴻博股份受青睞，主要是因?yàn)楸徽J(rèn)定為AI概念股。其2022年年報(bào)顯示，公司在報(bào)告期內(nèi)，進(jìn)軍AI行業(yè)，未來(lái)將在新領(lǐng)域中尋找新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
更為重要的是，市場(chǎng)對(duì)于其與AI巨頭英偉達(dá)的關(guān)系。在今年2月20日鴻博股份在于包括西部證券、國(guó)信證券等機(jī)構(gòu)的一場(chǎng)機(jī)構(gòu)調(diào)研中首次對(duì)外“放風(fēng)”。
當(dāng)時(shí)，該公司稱，2022年8月公司以全資子公司英博數(shù)科作為運(yùn)營(yíng)主體，與英偉達(dá)在北京市共同合作成立北京AI創(chuàng)新賦能中心，
鴻博股份方面稱，主要業(yè)務(wù)包括：為市場(chǎng)提供100P英偉達(dá)高性能計(jì)算及AI推理訓(xùn)練的算力出租、基于英偉達(dá)軟硬件技術(shù)支撐的人工智能領(lǐng)域客戶的相關(guān)集成產(chǎn)品貿(mào)易、英偉達(dá)AI人才課程開發(fā)及培訓(xùn)服務(wù)、人工智能相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投資孵化等。
在幾天后的另一場(chǎng)調(diào)研中，曾有機(jī)構(gòu)問及“公司能否代理銷售英偉達(dá)的高性能算力產(chǎn)品”，鴻博股份方面回應(yīng)，“英博數(shù)科可以代理銷售英偉達(dá)的相關(guān)產(chǎn)品，同時(shí)依托和英偉達(dá)的緊密合作關(guān)系，可以結(jié)合客戶的具體應(yīng)用場(chǎng)景，提供具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品價(jià)格以及穩(wěn)定快速的調(diào)貨優(yōu)勢(shì)?！?/p>
實(shí)際上，在過(guò)去，鴻博股份業(yè)績(jī)并不理想。在2020年至2022年，鴻博股份營(yíng)收分別為4.74億元、5.74億元和5.46億元，同比分別增減-24.38%、21.23%和-5.01%；凈利潤(rùn)分別為2545.83萬(wàn)元、913.90萬(wàn)元和-7506.95萬(wàn)元，同比分別下滑27.9%、64.1%和921.42%。該公司2022年首次出現(xiàn)全年凈利虧損。
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