證券代碼：603063?????證券簡(jiǎn)稱(chēng)：禾望電氣?????????公告編號(hào)：2023-042
??????????????深圳市禾望電氣股份有限公司
????關(guān)于注銷(xiāo)?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的公告
(資料圖片)
??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
??深圳市禾望電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于?2023?年?4?月?6?日召
開(kāi)了第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注
銷(xiāo)?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
??一、2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序
通過(guò)了《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》
和《關(guān)于制定公司<2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》。公
司?2021?年第一次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)了前述議案及《關(guān)于公司<2021?年股
票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>核查意見(jiàn)的議案》。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)
劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表
獨(dú)立意見(jiàn)，并公開(kāi)征集投票權(quán)。北京市天元（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天
元律師”）出具了法律意見(jiàn)書(shū)，上海榮正投資咨詢(xún)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“榮
正咨詢(xún)”）就《深圳市禾望電氣股份有限公司?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案
修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”、“《激勵(lì)計(jì)劃》”）出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧
問(wèn)報(bào)告。
的異議或不良反映。此外，監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并于
人員名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。
《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、《關(guān)
于制定公司<2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于
提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，并
公告了《關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自
查報(bào)告》。本激勵(lì)計(jì)劃獲得?2021?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確
定授予日，在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向其授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需
的全部事宜。
第二次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)
事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事就上述
事項(xiàng)出具了獨(dú)立意見(jiàn)，同意公司調(diào)整本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)，同意以?2021?年?2?月
元律師就本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)書(shū)，榮正咨詢(xún)就本激勵(lì)
計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。
利潤(rùn)分配方案》，本次權(quán)益分派以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，
每股派發(fā)現(xiàn)金紅利?0.062?元（含稅）。鑒于公司?2020?年年度權(quán)益分派已于?2021
年?6?月?1?日實(shí)施完成，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司于?2021?年?6?月?2?日
召開(kāi)?2021?年第四次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議和?2021?年第四次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)
了《關(guān)于調(diào)整?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司董事會(huì)對(duì)本激
勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃擬授予股票期權(quán)的
行權(quán)價(jià)格由?16.06?元/股調(diào)整為?15.998?元/股。
第五次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分
股票期權(quán)的議案》。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，由于原激勵(lì)對(duì)象中?20?人因
個(gè)人原因已離職及?1?人當(dāng)選為公司監(jiān)事，已不符合本激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的
規(guī)定。公司董事會(huì)審議決定取消上述激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行
權(quán)的全部股票期權(quán)?870,000?份。
第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的
議案》。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，由于原股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象中?6?人因個(gè)人
原因已離職，已不符合公司本激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定。公司董事會(huì)審議
決定取消離職激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)
第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條
件成就的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具了法律意
見(jiàn)書(shū)。
利潤(rùn)分配方案》，本次利潤(rùn)分配以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，
每股派發(fā)現(xiàn)金紅利?0.07?元（含稅）。鑒于公司?2021?年年度權(quán)益分派已于?2022
年?5?月?11?日實(shí)施完成，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司于?2022?年?5?月?11
日召開(kāi)?2022?年第三次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議和?2022?年第三次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議通
過(guò)了《關(guān)于調(diào)整?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司董事會(huì)對(duì)本
激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃擬授予股票期權(quán)
的行權(quán)價(jià)格由?15.998?元/股調(diào)整為?15.928?元/股。
第一次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分
股票期權(quán)的議案》。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，由于原股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象中
司董事會(huì)審議決定取消離職激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的全
部股票期權(quán)合計(jì)?408,000?份。
第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)?2021?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的
議案》。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，由于原股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象中?2?人因個(gè)人
原因已離職，已不符合公司本激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，及本激勵(lì)計(jì)劃第
二個(gè)行權(quán)期公司業(yè)績(jī)考核未達(dá)標(biāo)，導(dǎo)致不符合行權(quán)條件，公司董事會(huì)審議決定注
銷(xiāo)離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)及第二個(gè)行權(quán)期對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)，
合計(jì)?2,815,500?份。
???二、本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的相關(guān)說(shuō)明
???根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》之“第十三章公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”之“二、
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”的相關(guān)規(guī)定：“激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員、到期
不續(xù)簽勞動(dòng)合同/雇傭協(xié)議而不在公司擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)
象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不
得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)?！痹?lì)對(duì)象中?2?人因個(gè)人原因已離職，已不符合本激勵(lì)
計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定。
???公司擬對(duì)上述?2?名激勵(lì)對(duì)象所持有的已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)
???根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》“第八章?股票期權(quán)的授予與行權(quán)條件”中“二、股
票期權(quán)的行權(quán)條件”之“公司業(yè)績(jī)考核要求”規(guī)定，“期權(quán)的行權(quán)條件達(dá)成，則
激勵(lì)對(duì)象按照計(jì)劃規(guī)定比例行權(quán)。反之，若行權(quán)條件未達(dá)成，則公司按照本激勵(lì)
計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象所獲期權(quán)當(dāng)期可行權(quán)份額注銷(xiāo)?！?股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期公
司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)為以?2019-2020?年凈利潤(rùn)平均值為基數(shù)，2022?年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不
低于?100%（凈利潤(rùn)指歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)）。
???根據(jù)公司披露的《2022?年年度報(bào)告》，公司?2022?年歸屬于上市公司股東的
凈利潤(rùn)為?266,808,159.62?元。定比?2019-2020?年凈利潤(rùn)平均值，2022?年凈利潤(rùn)增
長(zhǎng)率低于?100%，未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件。
???公司擬對(duì)?162?名激勵(lì)對(duì)象所持有的已獲授但尚未行權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期股票
期權(quán)?2,707,500?份進(jìn)行注銷(xiāo)。
?????綜上，本次擬注銷(xiāo)股票期權(quán)數(shù)量合計(jì)?2,815,500?份。公司董事會(huì)將根據(jù)公司
續(xù)。
?????三、本次注銷(xiāo)對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響
???本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性
影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作
職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。
?????四、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
???鑒于本激勵(lì)計(jì)劃中原激勵(lì)對(duì)象中?2?人因個(gè)人原因已離職，已不符合公司本激
勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，及公司未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期的業(yè)績(jī)考
核目標(biāo)，導(dǎo)致不符合行權(quán)條件。公司注銷(xiāo)部分股票期權(quán)符合《公司法》《上市公
司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》等
有關(guān)規(guī)定。因此，監(jiān)事會(huì)同意注銷(xiāo)離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期
權(quán)及第二個(gè)行權(quán)期對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)，合計(jì)?2,815,500?份。
?????五、獨(dú)立董事意見(jiàn)
?????鑒于本激勵(lì)計(jì)劃中原激勵(lì)對(duì)象中?2?人因個(gè)人原因已離職，已不符合公司本
激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，及公司未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期的業(yè)
績(jī)考核目標(biāo)，導(dǎo)致不符合行權(quán)條件。公司注銷(xiāo)部分股票期權(quán)符合《公司法》《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件以及公司《激勵(lì)計(jì)
劃》等有關(guān)規(guī)定，且程序合法、合規(guī)。本次注銷(xiāo)股票期權(quán)不會(huì)影響公司《激勵(lì)
計(jì)劃》的繼續(xù)實(shí)施，不影響公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)，也不存在損害公司及股東利益的
情形。
?????因此，我們同意注銷(xiāo)離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)及第
二個(gè)行權(quán)期對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)，合計(jì)?2,815,500?份。
??六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)
??北京市君澤君（深圳）律師事務(wù)所律師認(rèn)為，截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次
注銷(xiāo)已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件未成就，
本次注銷(xiāo)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
???????????????????《深圳市禾望電氣股份有限公司2021
年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的規(guī)定。
??七、備查文件
??特此公告。
?????????????????????深圳市禾望電氣股份有限公司董事會(huì)
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