4月25日，香港證監(jiān)會(huì)宣布向10家證券行發(fā)出限制通知書，禁止它們處理或處置31個(gè)交易賬戶內(nèi)的某些資產(chǎn)，這些賬戶疑似與社交媒體“唱高散貨”騙局有關(guān)。
今年以來，香港證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊“唱高散貨”騙局，僅4月就連續(xù)發(fā)文5篇，通報(bào)相關(guān)執(zhí)法調(diào)查進(jìn)展，此前已凍結(jié)某“唱高散貨”集團(tuán)成員證券賬戶中所持資產(chǎn)6.5億港元。
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10家涉案券商領(lǐng)限令
據(jù)了解，此次香港證監(jiān)會(huì)共向10家證券行發(fā)出限制通知書，包括興證國際證券、華富建業(yè)證券、富途證券國際（香港）、帝國國際證券、力高證券、輝立證券（香港）、元庫證券、盈立證券、華盛資本證券及微牛證券。
香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述31個(gè)交易賬戶內(nèi)的某些資產(chǎn)，與2021年11月至2022年6月期間港交所某上市公司的股份疑似于社交媒體“唱高散貨”的一宗騙局有關(guān)，因此要求涉事券商在沒有事先獲得證監(jiān)會(huì)書面同意的情況下，禁止以任何方式處置或處理，或輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理相關(guān)賬戶內(nèi)的任何資產(chǎn)。
社交媒體“唱高散貨”騙局屬于操縱股票市場(chǎng)的手法之一。騙子利用不同方法將某上市公司的股價(jià)人為推高，然后通過不同社交媒體平臺(tái)誘使投資者以高價(jià)買入拋售的股票。依據(jù)《證券及期貨條例》第204、205條，香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，發(fā)出相關(guān)限制通知書有利于維護(hù)公眾利益。
目前，香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于此案的調(diào)查仍在進(jìn)行中。值得一提的是，盡管對(duì)證券公司發(fā)布限制令、凍結(jié)疑似涉案賬戶是香港證監(jiān)會(huì)的例行操作，但偶爾也會(huì)引發(fā)質(zhì)疑。
今年3月，原訟法庭就曾駁回一宗針對(duì)香港證監(jiān)會(huì)的司法覆核申請(qǐng)，并再次確認(rèn)其發(fā)出限制通知的權(quán)力。兩名申請(qǐng)人認(rèn)為，香港證監(jiān)會(huì)在調(diào)查一宗“唱高散貨”事件時(shí)發(fā)出多份限制通知，凍結(jié)他們?cè)谀承┏峙茩C(jī)構(gòu)開立的多個(gè)交易賬戶內(nèi)的資產(chǎn)，上述權(quán)限并非由法律所訂明，并且以不相稱的方式干擾了他們的財(cái)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)屬違憲。
事實(shí)上，早在去年9月，法庭就已在另一宗涉嫌“唱高散貨”計(jì)劃的同類司法覆核申請(qǐng)中駁回了類似爭(zhēng)辯。彼時(shí)，法官高浩文裁定，香港證監(jiān)會(huì)作出的相關(guān)限制，并未超出保障投資者和公眾利益的合法范疇，在侵犯權(quán)利獲得的社會(huì)利益與個(gè)人受憲法保護(hù)的權(quán)利之間取得了合理平衡，不會(huì)導(dǎo)致個(gè)人承受不可接受的負(fù)擔(dān)。
嚴(yán)打“唱高散貨”騙局
一直以來，香港證監(jiān)會(huì)都在嚴(yán)厲打擊“唱高散貨”騙局。
去年四季度，就6家香港上市公司的股份可能涉及“唱高散貨”計(jì)劃、其他市場(chǎng)失當(dāng)行為及涉嫌觸犯貪污罪行，香港證監(jiān)會(huì)與廉政公署采取聯(lián)合行動(dòng)，超過120名證監(jiān)會(huì)人員和70名廉署人員在兩日內(nèi)搜查了50個(gè)處所。行動(dòng)中有8名人士被拘捕，當(dāng)中包括一個(gè)組織嚴(yán)密的“唱高散貨”集團(tuán)的懷疑主腦。
僅今年4月，香港證監(jiān)會(huì)就連續(xù)發(fā)文5篇，通報(bào)相關(guān)執(zhí)法調(diào)查進(jìn)展。例如，繼較早前香港證監(jiān)會(huì)與警方對(duì)一個(gè)涉嫌進(jìn)行“唱高散貨”市場(chǎng)操縱活動(dòng)且組織嚴(yán)密的大型集團(tuán)采取聯(lián)合行動(dòng)后，4月4日又有6名嫌疑人士（包括骨干成員及一名懷疑主腦）被控以多項(xiàng)刑事罪行。
相關(guān)嫌疑人士當(dāng)日在東區(qū)裁判法院應(yīng)訊。其中，4人被控串謀詐騙及串謀在涉及證券的交易中使用具欺詐或欺騙意圖的計(jì)劃，違反普通法、《證券及期貨條例》第300條以及《刑事罪行條例》第159A及159C條；其余人士則被控以洗錢相關(guān)罪行。
據(jù)了解，謝堯中、胡漢璋、吳嘉文及張澤浩被指在2018年9月至2019年4月期間，涉嫌與多名人士串謀利用多個(gè)代名人賬戶對(duì)兩只目標(biāo)股份進(jìn)行挾倉，并將該等股份的股價(jià)推高。隨后，該集團(tuán)涉嫌通過社交媒體平臺(tái)誘使投資者買入相關(guān)股份，然后大舉拋售獲利。當(dāng)該集團(tuán)找不到投資者接貨時(shí)，目標(biāo)股份的股價(jià)在2018年11月、2019年4月大跌。
借由檢控上述嫌疑人士，該案被告總?cè)藬?shù)增至20人。2022年9月、11月，先后共有14名嫌疑人士（包括其他“唱高散貨”集團(tuán)的懷疑主腦及骨干成員）被控以多項(xiàng)刑事罪行。而香港證監(jiān)會(huì)也已將上述懷疑集團(tuán)成員在證券交易賬戶內(nèi)持有的資產(chǎn)凍結(jié)，所涉總額達(dá)6.5億港元。
（文章來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）
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