近日，證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書[2023] 21號（劉煒）。行政處罰決定書顯示，劉某入職浙商基金后，參與管理浙商滬港深精選混合，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作，劉某控制“唐某卿”賬戶與浙商滬港深精選基金進(jìn)行趨同交易，趨同交易合計(jì)成交金額1760.24萬元，趨同交易合計(jì)虧損365095.09元。
(資料圖片)
經(jīng)查明，劉煒存在以下違法事實(shí)：
一、劉煒知悉浙商滬港深精選基金交易情況等未公開信息
2021年2月1日，劉煒入職浙商基金管理有限公司（以下簡稱浙商基金），入職后即參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金（以下簡稱浙商滬港深精選基金），負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金決定暫停職務(wù)。2021年2月1日至2022年9月5日，劉煒因職務(wù)便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報(bào)告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息。
二、劉煒控制“唐某卿”賬戶與浙商滬港深精選基金進(jìn)行趨同交易
（一）“唐某卿”賬戶基本情況
“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶于2021年2月24日通過國聯(lián)證券上海田林東路營業(yè)部開立，資金賬戶21XXXX88，下掛上海股東賬戶A20XXXXX30和深圳股東賬戶03XXXXXX42。
（二）“唐某卿”賬戶資金情況
自賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶內(nèi)資金為劉煒自有資金。
（三）“唐某卿”賬戶實(shí)際控制和操作情況
自賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶由劉煒通過手機(jī)下單交易，賬戶由劉煒實(shí)際控制和操作。
（四）“唐某卿”賬戶與浙商滬港深精選基金交易高度趨同
自賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，趨同交易股票只數(shù)占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶趨同交易虧損223,280.86元。
上述期間內(nèi)，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬元，趨同交易股票只數(shù)占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶趨同交易虧損141,814.23元。
經(jīng)計(jì)算，劉煒利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計(jì)成交金額1760.24萬元，趨同交易合計(jì)虧損365,095.09元。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、職務(wù)任免文件、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
劉煒因職務(wù)便利知悉未公開信息，控制他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易，上述行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。
劉煒在其申辯材料中提出：第一，無違規(guī)操作的故意。由于未對境內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)及全面了解，造成本次違法行為。第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時(shí)間發(fā)生，不存在個(gè)人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價(jià)格后獲益的情況。第三，未造成投資人經(jīng)濟(jì)損失。第四，糾錯(cuò)態(tài)度良好，積極配合調(diào)查、提供資料等。第五，不存在其他違法行為。第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個(gè)人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。
我局認(rèn)為，第一，劉煒作為基金從業(yè)人員，理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟(jì)損失情況、糾錯(cuò)態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，我局在作出行政處罰及量罰時(shí)已充分考慮。綜上，對劉煒的陳述、申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，我局決定：對劉煒處以30萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
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